赤峰市人民政府关于印发《赤峰市创业投资引导基金管理暂行办法》的通知

 赤政发〔2016〕38号
 
赤峰市人民政府关于印发《赤峰市创业投资引导基金管理暂行办法》的通知
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各旗县区人民政府、市直各委办局:
  现将《赤峰市创业投资引导基金管理暂行办法》印发给你们,请认真贯彻实施。
 
2016年5月11日
 
赤峰市创业投资引导基金管理暂行办法

第一章 总则
 
  第一条为了规范市级创业投资引导基金管理和运作,促进我市创业投资企业的发展,支持中小企业创新创业,推进经济结构调整、产业升级,扩大就业,提高城乡居民收入,保持经济平稳较快发展,根据国家和自治区有关政策和规定,制定本办法。
  第二条本办法所称创业投资引导基金(以下简称“引导基金”)是由市人民政府主导设立并按市场化方式运作的政策性基金,主要是充分利用政府资金的杠杆放大效应和发挥政府引导投资方向的作用,扶持创业投资企业发展,引导社会资金进入创业投资领域,加大对处于初创期和成长期中小企业的投资,并投向我市重点发展的行业领域。
  第三条引导基金按照“政府引导、市场运作、科学决策、防范风险”的原则,实现政府政策意图与创业投资企业市场化运作有效结合,不直接从事创业投资业务,发挥商业性创业投资企业发现投资项目、评估投资项目和实施投资管理的作用。
  第四条引导基金不得用于从事贷款、担保、抵押或股票、期货、房地产、基金、企业债券、信托产品及其他金融衍生品等投资以及用于拆借、赞助、捐赠等支出。闲置资金只可存放银行或购买国债。
  第五条根据我市经济社会发展实际情况及市本级财力状况,按行业设立引导基金,每支引导基金初期规模不低于5000万元人民币,根据实际运作情况,逐年加大投入,但同一行业或领域不能重复设立引导基金。引导基金来源主要包括:
  (一)支持创业投资企业发展的财政性专项资金,主要包括市本级财政预算安排的资金、上级扶持产业发展的切块资金和整合其他财政专项资金等;
  (二)引导基金的投资收益;
  (三)闲置资金存放银行或购买国债所得的利息收益;
  (四)个人、企业或社会机构无偿捐赠的资金;
  (五)由市本级财政组织而来的贷款、政府性基金等。
 
第二章 引导基金管理
 
  第六条为切实加强对引导基金的管理,成立赤峰市引导基金管理委员会。引导基金管理委员会对市人民政府负责,由市长任主任,各领域分管副市长任副主任,各相关业务主管部门为成员单位,主要负责确定每支引导基金的设立、规模、定位与投向,并对重大事项进行决策。引导基金管理委员会办公室设在市财政局。引导基金的设立由业务主管部门提出,分管副市长审核,由引导基金管理委员会研究确定。
  第七条对于每支引导基金,设立引导基金理事会,行使指导、管理、监督职责。引导基金理事会对引导基金管理委员会负责,由分管副市长任理事长,有关部门为理事单位。引导基金理事会主要负责指导引导基金重大事项,研究制定对受托管理机构的经营考核和激励约束机制,监督引导基金规范运作。
  第八条引导基金理事会下设办事机构(办公室),设在各业务主管部门,负责落实理事会决策事项,承担理事会的日常事务性工作。主要职责包括:组织召开引导基金理事会会议,发布年度引导基金申报指南,组织召开引导基金专家评审委员会会议,执行引导基金理事会决议及承办理事会交办的其它事项。
  第九条引导基金理事会设立独立的引导基金专家评审委员会,对引导基金投资运作方案进行评审,以确保引导基金决策的民主性和科学性。引导基金专家评审委员会由政府有关部门、创业投资行业代表和相关投资领域专家共同组成,成员人数应当为单数。其中,创业投资行业代表和相关投资领域专家占多数。引导基金拟合作项目单位的人员不得作为引导基金专家评审委员会成员参与对拟合作项目的评审。
  第十条引导基金可以专设管理机构或委托有资质的管理机构作为引导基金名义出资人,对外行使引导基金的权益与义务。管理机构要通过有效的制度设计,确保实现既定政策目标,主要负责对拟参股创业投资企业和跟进投资企业的调查评估、注资组建、运行监管及基金退出回收等日常管理工作及相关运转事务。管理机构按委托协议管理引导基金资产,并应当符合下列资质条件:
  (一)具有独立法人资格;
  (二)财务管理规范,内部控制制度健全或自身财务状况良好;
  (三)其管理团队具有一定的从业经验,具有较高的政策水平和管理水平;
  (四)没有受过行政主管机关或者司法机关重大处罚的不良记录。
  第十一条引导基金按照委托管理协议确定的标准,每年向引导基金管理机构支付一定的管理费用,并结合引导基金考核情况,建立管理机构激励办法。
 
第三章 引导基金运作方式
 
  第十二条引导基金投资运作以参股方式为主,视运作情况可采用跟进投资方式。
  (一)参股。引导基金吸引社会资本共同设立创业投资企业,并在约定的期限内退出。参股投资比例原则上不超过创业投资企业认缴出资的30%,且不能成为第一大股东。引导基金参股创业投资企业时可采取分期到位的方式。参股投资期限一般不超过7年。
  (二)跟进投资。当创业投资企业投资于政府重点扶持或鼓励的特定产业领域的创业企业时,引导基金可以按适当股权比例向该创业企业投资。跟进投资一般不超过创业投资企业对该企业实际投资额的50%,投资期限一般不超过7年。跟进投资形成的股权,委托共同投资的创业投资企业管理,并签订股权托管协议,明确双方的权利、责任、义务和股权退出的条件、时间等。
  第十三条引导基金单笔出资额在2000万元之内的出资行为须经引导基金理事会批准,超过2000万元(含2000万元)的出资行为须经引导基金管理委员会批准。
  第十四条引导基金管理机构不参与参股创业投资企业的日常管理,如需参与,须经引导基金理事会同意。引导基金派人参加参股创业投资企业的监事会,行使监督权(若合作形式为合伙企业制,则派观察员进驻合伙企业),确保其按照投资人协议、公司章程及有关法律法规规范运作,切实保障引导基金资金安全。
 
第四章 创业投资企业的设立和管理
 
  第十五条满足以下条件的创业投资企业,可以申请引导基金参股:
  (一)对我市的投资领域具有一定程度的了解;
  (二)对投资于我市的企业或项目有浓厚兴趣,并有一定的项目储备;
  (三)有明确的投资领域且符合我市投资方向;
  (四)具有一定资金实力,均以货币形式出资,募集资金要有初步方案;
  (五)符合国家有关规定;
  (六)经市场监管部门注册登记;
  (七)至少有3名具备3年以上创业投资或相关业务经验的专职高层管理人员(此处“高层管理人员”系指担任副经理及以上职务或相当职务的管理人员),且高层管理人员具有整合相关资源的能力;
  (八)至少有3例投资企业的成功案例;
  (九)资金募集符合国家有关规定;
  (十)管理和运作规范,具有严格合理的投资决策程序和风险控制机制;
  (十一)按照国家企业财务、会计制度规定,有健全的内部财务管理制度和会计核算办法;
  (十二)按照本办法有关要求进行运作和管理。
  第十六条引导基金参股的创业投资企业可以采取有限合伙的组织形式,也可以采取公司制的组织形式。
  第十七条引导基金参股设立的创业投资企业应按规定在我市创业投资企业管理部门注册、备案,并接受监管。其投资运作应遵循下列原则:
  (一)至少60%以上的资金投资于在我市行政区域内注册的,符合基金投资领域相关要求的中小企业;
  (二)重点投资于初创期和成长期的企业,对盈利性较强、拟上市的企业可给予重点倾斜;
  (三)不得对已上市企业进行股权投资,但是所投资的企业上市后,参股创业投资企业所持股份的未转让部分及其配售部分不在此限,且不得投资于其他创业投资企业;
  (四)原则上不得控股被投资企业;
  (五)投资于创业企业时,无论创业企业规模多大,对其累计投资不得超过参股创业投资企业实收资本的20%。
  第十八条引导基金参股的创业投资企业的投资行为要按照第一章第四条执行。
  第十九条申请跟进投资的创业投资企业应符合以下条件:
  (一)按规定在市创业投资企业管理部门备案,并接受监管;
  (二)跟进投资的企业应为在我市注册且处于初创期或成长期的中小企业;
  (三)不得在被投资企业中先于引导基金退出。
  第二十条引导基金吸引社会资本共同发起设立创业投资企业,操作程序如下:
  (一)公开征集。按照引导基金理事会批准的引导基金年度资金安排计划,由引导基金理事会办公室向全社会公开发布年度基金申报指南,拟与引导基金合作的创业投资企业或管理团队根据指南要求进行申报。
  (二)尽职调查。引导基金管理机构或委托专业机构对经初步筛选的申请人资料和方案进行尽职调查,提出拟合作项目的尽职调查报告,并提出投资建议。
  (三)专家评审。引导基金专家评审委员会对创业投资企业提出的申请合作方案和尽职调查报告进行独立评审,并提出评审意见和建议。
  (四)媒体公示。经引导基金理事会办公室审核,将评审通过的决策结果在有关媒体公示10天,对公示中发现并查实问题的项目,引导基金不予扶持。对无异议的,引导基金理事会办公室将有关材料上报引导基金理事会。
  (五)最终决策。引导基金理事会根据引导基金专家评审委员会评审结果和实际情况,对引导基金使用方案进行审议,并提出推荐建议报引导基金管理委员会审批。
  (六)组织实施。方案经基金管理委员会批准后,由引导基金管理机构负责组织实施。引导基金管理机构根据引导基金管理委员会决策意见与拟合作的创业投资企业签订参股投资协议,并负责引导基金投资后形成的股权的监督、管理、转让、退出等事项。
  跟进投资方式的申请、报批,参照以上有关程序执行。
 
第五章 引导基金收益分配与股权退出
 
  第二十一条引导基金的收益为投资分红收入与股权转让所取得的收益。
  第二十二条为吸引创业投资企业到我市投资,可将引导基金一定比例的收益让渡给合作的创业投资企业,具体比例由双方协商,最终由引导基金管理委员会研究确定。此外,市、旗县区两级政府在安排和申报国家投资项目时,对引导基金和创业投资企业共同投资的企业优先安排,并积极扶持企业的上市工作。
  第二十三条引导基金投资形成的股权可以通过上市、股权转让、企业回购及破产清算等方式退出,退出价格按照公共财政的原则和引导基金运作的有关要求确定。
  第二十四条引导基金参股的创业投资企业应当在投资协议等法律文件中明确下列事项:
  (一)在有受让人的情况下,引导基金参股创业投资企业形成的股权可随时退出,其他股东具有优先受让权。退出价格按照以下原则确定:
  1参股创业投资企业或创业企业的其他股东,自引导基金投入后3年内(含3年),购买引导基金在参股创业投资企业或创业企业中的股权的,转让价格按照不低于引导基金原始投资额确定;超过3年的,转让价格按照不低于引导基金原始投资额与转让时中国人民银行公布的同期贷款基准利率计算的收益之和确定;
  2参股创业投资企业或创业企业其他股东之外的投资者,购买引导基金在参股创业投资企业或创业企业中的股权的,按照上述确定转让价格的原则,以公开方式进行转让。
  (二)参股的创业投资企业或创业企业发生清算时,按照法律程序清偿债权人债权后,根据事先约定,股东共有的剩余财产优先清偿引导基金,即引导基金享有优先清偿权,以保证投资安全。
  (三)引导基金退出的资金全部转入引导基金专户,滚动使用。
  第二十五条引导基金可从年度收益中按照一定比例提取日常运作经费。引导基金收益在提取相应的运作经费后形成的结余,继续作为引导基金进行运作。
 
第六章 引导基金风险控制
 
  第二十六条为保证引导基金安全运行,须确定一家商业银行作为引导基金的托管银行,具体负责资金保管、拨付、结算等日常工作并对引导基金投资区域、方向、比例等进行动态监管。托管银行定期向引导基金理事会及引导基金管理机构出具托管报告。
  第二十七条引导基金参股设立创业投资企业时,不担任所扶持公司型创业投资企业的受托管理机构或有限合伙型创业投资企业的普通合伙人,不干预所扶持企业的日常运作。
 
第七章 引导基金监督
 
  第二十八条引导基金管理机构应当定期向引导基金管理委员会及引导基金理事会报告引导基金投资运作情况及运作过程中的重大事项。
  第二十九条引导基金理事会应加强对引导基金的监管与指导,并按照公共性原则,对引导基金运作的政策目标、政策效果及其资产情况进行评估,引导基金管理机构应接受引导基金管理委员会及引导基金理事会或受委托的第三方机构对引导基金日常管理与运作事务的审计检查。
  第三十条引导基金管理机构应于每季度末向引导基金理事会报送引导基金的资金使用情况、引导基金投资计划及相应财务档案,并于每个会计年度结束后的4个月内提交经注册会计师审计的年度会计报表。
 
第八章 附则
 
  第三十一条建立对引导基金管理机构的绩效考核制度,并纳入公共财政考核评价体系,绩效考核制度由市财政主管部门牵头,会同有关部门另行制定。
  第三十二条本办法自发布之日起30日后施行。
  第三十三条本办法由市政府负责解释。
 
抄送:市委办公厅、人大常委会办公厅、政协办公厅。
  赤峰市人民政府办公厅秘书处2016年5月17日印发

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